Kapitalmarkt-Compliance - Schulung
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Kapitalmarkt-Compliance - Schulung

Preis auf Anfrage

Anzahl
Art.-Nr.: 26050



Kreditinstitute und Anbieter von Wertpapierdiensten stehen vor der Herausforderung, immer komplexere aufsichtsrechtliche Anforderungen umzusetzen und zugleich ihre Mitarbeiter umfassend zu schulen. 

 

Das Lernprogramm zur Kapitalmarkt-Compliance konzentriert sich insbesondere auf die Vermittlung der Grundlagen und Schwerpunkte für compliance-konformes Verhalten bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und berücksichtigt regulatorische Änderungen z. B. im Hinblick auf MAD II/ MAR und MIFID II.

 

Durch zahlreiche anschauliche Praxisbeispiele und Testfragen erhält der Nutzer ein solides Basis- und Hintergrundwissen zur Rolle der Compliance-Funktion in der Bank und zu den maßgeblichen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Interaktive Elemente helfen, die Aufmerksamkeit während des gesamten Trainings zu erhalten. Die Lerninhalte  werden laufend an die geltende Rechtsprechung und aktuelle Gesetzgebung angepasst und bieten somit ein Höchstmaß an Aktualität bei ausgeprägter Praxisorientierung. Nähere Informationen entnehmen Sie bitte dem Infoblatt.

 
Die Schulung kann nach Bearbeitung eines abschließenden Tests mit einem Zertifikat abgeschlossen werden. Die optional integrierbare Monitoring-Funktion ermöglicht eine Dokumentation des Lernerfolgs.

Die webbasierte Lernsoftware kann im Rahmen einer Lizenz genutzt werden, Lizenzkonditionen auf Anfrage: Bitte kontaktieren Sie uns per E-Mail oder unter 0221/5490-124.

 

Gern stellen wir Ihnen einen kostenlosen Testzugang zur Verfügung. 

 


Weitere Informationen

Inhalt    
  • Aufgaben und Ziele von Compliance
  • Verbot von Insiderhandel und Marktmanipulation
  • Ad-hoc-Publizität
  • Kontrollen und richtiger Umgang mit Informationen
  • Interessenkonfliktmanagement
  • Mitarbeitergeschäfte
  • Verhalten im Verdachtsfall
  • Aufzeichnungspflichten
  • Grundlagen Wohlverhaltensregeln
  • Grundlagen Finanzanalysen und Werbemitteilungen
  • Abschlusstest mit Zertifikat

 

Zielgruppe    
  • Grundsätzlich alle Mitarbeiter in Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, insbesondere
    • Kunden- und Anlageberater
    • Mitarbeiter im Handel und Wertpapierabwicklung
    • Mitarbeiter im Research

     

Kontakt   Michael Stoll, Account Manager, 0221/5490-124 
Andrea van Kessel, Produktmanagerin, 0221/5490-161

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